北塔门户网站

北塔门户网站>综合>证监会稽查执法部门从严监管:2018年罚没106.41亿元

证监会稽查执法部门从严监管:2018年罚没106.41亿元

时间:2019-11-02 11:40:30作者:匿名 阅读:3551

内容简介:  罚款106.41亿元,同比增长42.28%。此外,中国证监会积极推进检查执法科技建设。中国证监会检查执法部门继续加强与公安机关、其他行政监管部门等外部单位的深入合作,重点推进刑事案件移送、债券市场统一

新浪财经讯9月27日,《2018年中国资本市场投资者保护白皮书》作为一份全面反映中国资本市场投资者保护的报告,建立了中国资本市场投资者保护的定量和定性评价体系。本次评估基于数据、信息和投资者意见的公开披露,重点关注2018年资本市场投资者保护及其变化趋势,深入分析中小投资者权益保护中存在的问题和下一步改进方向,以应对社会关注和市场关注。

证券监管部门对证券期货市场违法行为的检查和执法,作为打击证券期货违法行为的利刃,直接影响到资本市场的生态环境和投资者权益的保护程度,在投资者保护中发挥着关键作用。从证券期货监管执法的总体情况出发,通过梳理总结年度证券期货监管执法的制度建设、工作成果以及与外部部门的合作,结合投资者满意度调查结果,对2018年证券期货监管执法在投资者保护方面取得的成绩和存在的问题进行综合评价。

(一)检查执法体系建设

为适应资本市场的新变化和检查执法的新要求,中国证监会将在现有“检查执法分离”工作机制下,继续推进2018年中国证券期货检查执法机制建设。

一是进一步完善检查执法部门的内部工作机制。研究完善以调查组为基础的案件组织管理模式,继续推进检查执法规范化,细化检查办案各方面工作程序,建立行政处罚专家库,举办各类工作研究座谈会和组织培训班等。

二是实施南北渗透机制,加强两地执法合作。2018年9月26日,上海证券交易所和深圳证券交易所正式实施监管机制。去年12月,中国证监会和深圳证券交易所达成协议,进一步改善两地证券市场的互联互通和信息交流。全年共举行了两次执法合作会议,并举行了科技执法特别培训。

第三,债券执法合作机制逐步形成。2018年,中国人民银行、证监会和国家发展改革委联合发布《关于进一步加强债券市场执法的意见》,明确证监会依法对银行间债券市场和交易所债券市场的违法行为进行统一执法。证券监督管理委员会全年共查处6起债券市场违法行为,为探索和完善债券市场监管执法合作机制做出有益尝试。

第四,进一步扩大跨境监管合作范围。2018年,中国证券监督管理委员会(CSRC)与哈萨克斯坦阿斯塔纳金融服务管理局(Astana Financial SerVices Authority)、日本金融机构、新加坡金融管理局和开曼群岛金融管理局签署谅解备忘录,与法国金融市场管理局签署双边监管合作函,与香港证券监督管理委员会签署跨境监管合作谅解备忘录,与监管机构交换信息,为打击非法行为、维护投资者合法权益的协同努力提供制度保障。

(二)检查工作

2018年,中国证监会检查执法部门继续坚持严格监管、有效保护投资者合法权益的核心原则,着力整顿市场混乱,防范和化解重大风险,着力处理重大案件,严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的违法行为。

1.案件整体处理情况:2018年,中国证监会检查执法部门共收到各类违法违规线索678条,比2017年增长8.48%。启动了536项调查,比2017年增长12.13%。调查启动率达到79.06%,略高于前一年的76.48%。年内共处理了894宗案件(包括上一年的结转),提交了268宗新案件,完成了244宗案件。全年224起案件移送行政处罚部门审理,114起证券期货犯罪案件和线索移送公安机关,涉案违法主体200余人。全年共处理了175起跨境执法合作案件。

2.专项执法行动具体情况:2018年,中国证监会检查执法部门继续重点开展专项执法行动,全年共部署四批专项执法行动,重点打击严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为,重点查处屡犯典型案件。 对未按时披露2017年度报告的上市公司进行立案调查,严厉打击涉嫌损害上市公司利益的严重市场突出问题,共查处44起典型案件。

3.类型案件处理:2018年,中国证监会检查执法部门新增违法信息披露案件80起,比上年增长25%。新增内幕交易案件86起,比2017年下降14.9%。新增市场操纵案件26起,同比下降31.6%。新增涉嫌违法违规案件的中介机构数量比上年增加20%。六起新的“鼠仓”案件被立案,比去年同期下降了54%。有19起新的短期交易和使用他人账户进行交易的案件,比去年同期下降了31%。

(三)行政处罚

根据调查与审查分离的工作机制,2018年,证监会行政处罚委员会(以下简称“处罚委员会”)及其派出机构将履行监督职责,审理检查部门移交的案件,并制定行政处罚意见。

1.处罚委员会行政处罚:2018年,中国证监会行政处罚委员会作出310项行政处罚决定,同比增长38.39%。罚款106.41亿元,同比增长42.28%。市场禁止21种商品/50人,同比增长13.64%。行政处罚案件继续实行主要负责、集体讨论、听证和审查制度。全年共举行了92次听证会和100次审查会议,391个机构和个人参与了处罚。全年共对56起非法信息披露案件、87起内幕交易案件、38起市场操纵案件、10起非法私募基金案件、13起非法中介机构案件、13起短期交易案件、24起非法从业人员案件和69起其他类型案件实施行政处罚。

2.各派出机构行政处罚:2018年,各派出机构共作出175项行政处罚决定,比上年增长42.3%,占同期中国证监会行政处罚总数的36.1%。共有49家公司或机构和356名个人受到行政处罚,罚款达1.52亿元。从处罚数量和案件类型来看,派出机构实施的行政处罚数量与市场规模一致。非法信息披露、内幕交易和股票非法交易是派出机构实施行政处罚的重点。

此外,中国证监会积极推进检查执法科技建设。2018年,制定发布《检验执法科技建设工作计划》,全面启动涵盖证券期货检验执法各方面的“六大工程”。中国证监会检查执法部门继续加强与公安机关、其他行政监管部门等外部单位的深入合作,重点推进刑事案件移送、债券市场统一执法和诚信监管合作机制建设。

(四)保护执法投资者的主要评价结论

通过对“证券期货监管执法满意度”的调查,收集了投资者和其他市场主体对证券期货监管执法投资者保护效果的真实意见。在客观数据和主观满意度相结合的基础上,得出年检和投资者保护执法评估的结论。

1.在过去四年中,检查和执法的效率保持在较高水平,投资者对检查和执法的总体满意度逐年提高。2015年至2018年,有效线索调查率保持在75%以上,新增案件与结案的比例基本在90%以上(2016年除外)。总体而言,非法线索调查率和立案完成率保持在较高水平。从连续四年的投资者满意度调查结果来看,个人投资者对年度证券期货检查和执法的满意度逐年稳步上升,2018年表示满意的投资者比例(73.5%)达到新高。

2.行政处罚力度明显加大,投资者对2018年行政处罚情况感到满意。2015年至2018年,处罚委员会实施的行政处罚数量连续四年增加,2018年的行政处罚决定数量是2015年的1.75倍;被禁止进入市场的人数和罚款额同时增加。2018年,被禁止进入市场的人数达到2015年的2.38倍,罚款额接近2015年的10倍。我们的满意度调查结果显示,2018年,94.7%的证券营业部经理和74.1%的个人投资者对中国证监会的行政处罚表示满意。

3.市场参与者对2018年检查和执法信息披露的满意度大幅提高。2018年,中国证监会检查执法部门通过中国证监会官方网站积极宣传“案件发布”10次,“工作动态”24次,及时上报专项执法和涉密案件的调查处理情况。公布了126项行政处罚决定、21项市场禁令决定和177项行政复议决定。满意度调查显示,75.7%的个人投资者和97.2%的业务部门经理对检查和执法的透明度感到满意,投资者的满意度明显高于2017年。

4.投资者普遍认为特别执法行动是有效的,但一些投资者担心这些行动可能会影响日常案件的调查。调查结果显示,超过70%的受访者对特别执法行动的处理方式和打击效果持积极态度。同时,47.3%的受访者认为特别执法行动可能会影响日常案件和其他问题的处理。

5.在检查执法部门的不断重点打击下,不同类型案件的犯罪趋势呈现出很大差异。2015年至2018年,新立案的分类检查和执法案件数量显示,信息披露和内幕交易案件数量持续增加,而新立案的市场操纵案件数量“老鼠仓”、短期交易、员工非法股票交易等类型案件数量也逐年减少。一方面,各类案件年度新立案数量的变化表明,检查执法部门的高压执法长期以来取得了一定成效;另一方面,它也表明,在检查和执法部门的不断重点攻击下,不同类型案件的犯罪趋势表现出很大差异。

6.投资者对检查执法体系建设的满意度最高,对处罚的满意度最低。调查结果显示,在与检查执法工作密切相关的因素中,被调查者对制度建设的满意度最高(73.9%),对处罚力度的满意度最低(67.7%),对其他项目的满意度在70%以上。

来源:新浪财经

关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

澳门金沙

热门新闻
舞钢市举行突发公共卫生事件应急演练
舞钢市举行突发公共卫生事件应急演练
9月24日,舞钢市在该市疾控中心举行2019年全市突发公共卫生事件应急演练活动。2019年舞钢市突发公共卫生事件应急演练,是在举国欢庆新中国70华诞,及“不忘初心,牢记使命”主题教育活动之际,由市政
时间:2019-10-30 09:59:48    阅读:4892
龙安区法院召开“不忘初心 牢记使命”主题教育动员部署会
龙安区法院召开“不忘初心 牢记使命”主题教育动员部署会
9月18日下午,安阳市龙安区人民法院召开“不忘初心 牢记使命”主题教育动员部署会。龙安区法院党组副书记、副院长刘振华,区委第一巡回指导组组长张学伟出席会议并作重要讲话。龙安区法院领导班子全体成员、全体
时间:2019-11-02 11:08:42    阅读:4563

© Copyright 2018-2019 mybgch.com 北塔门户网站 Inc. All Rights Reserved.